二、我國電力市場設(shè)計關(guān)鍵問題思考

　　（一）電力市場設(shè)計應因地制宜，符合國家戰(zhàn)略和政策要求

　　從我國的電力工業(yè)發(fā)展和管理模式的變革可以看出，電力工業(yè)的生產(chǎn)力決定了生產(chǎn)關(guān)系，我們國家的電力市場建設(shè)需要遵循這個客觀要求，結(jié)合國家經(jīng)濟發(fā)展的要求和政治體制的特點，借鑒內(nèi)外經(jīng)驗和教訓，因地制宜建設(shè)具有中國特色的電力市場。

　　電力市場建設(shè)應該與國家戰(zhàn)略和重要政策相適應，包括西電東送、清潔能源消納、藍天保衛(wèi)戰(zhàn)、電能替代等。由于邊際成本的優(yōu)勢，西電東送和清潔能源消納與現(xiàn)貨市場目標是一致的，可具體落實在市場規(guī)則和出清算法中。但需要注意的是，清潔能源電源雖然邊際成本低，但是容量投資成本較高，如果要求其在現(xiàn)貨能量市場中報低價取保優(yōu)先出清，那么容量投資成本的回收是市場設(shè)計需要重點考慮的問題之一。南方（以廣東起步）現(xiàn)貨試點沒有直接的清潔能源消納需求，容量市場也沒有對應的緊迫性，但是區(qū)域現(xiàn)貨市場容量市場對清潔能源消納可能產(chǎn)生重大影響，需要進行系統(tǒng)的研究。

　　電力市場雖然需要考慮適應國家戰(zhàn)略和政策要求，但電力市場不是解決所有問題的萬能鑰匙。電力現(xiàn)貨市場的最重要功能是資源優(yōu)化配置和提供合理的價格信號，不能因為一些政策要求隨意修改市場規(guī)則，導致這兩個重要市場功能失效。

　　（二）電力市場設(shè)計應以保障電力供應安全為前置條件

　　電力市場的兩大重要目標是保障電力供應安全和提升電力生產(chǎn)效率。上一輪電改五號文的總體目標為：打破壟斷，引入競爭，提高效率，降低成本，健全電價機制，優(yōu)化配置資源，促進電力發(fā)展，推進全國聯(lián)網(wǎng)，構(gòu)建政府監(jiān)管下的政企分開，公平競爭、開放有序、健康發(fā)展的電力市場體系。其中對保證電力供應沒有任何體現(xiàn)，這也預示后面對電力供應形勢產(chǎn)生錯誤判斷，電力供應趨緊造成平衡賬戶巨虧，最終導致了區(qū)域市場試點的失敗。

　　我們認為電力供應安全應該是電力市場建設(shè)的前置條件，應通過完整的市場體系對所有提供電力供應安全的技術(shù)服務商品進行合理補償，并在此基礎(chǔ)上提升市場效率和生產(chǎn)效率。

　　電力供應安全包括短期電力供應安全和中長期電力供應安全。短期供應安全，即電網(wǎng)各種穩(wěn)定問題為主，作為市場出清的約束條件需嚴格滿足。中期供應安全主要指燃料和來水，確保不發(fā)生錯峰，主要通過合理的市場設(shè)計和激勵，以及電煤管理規(guī)定等行政化手段確保滿足。長期供應安全通過電源投資和規(guī)劃實現(xiàn)，典型方式如美國PJM的容量市場。

　　從目前趨勢看，本輪電改較上一輪電改時的電力供應形勢好不少。經(jīng)過十多年的電源和電網(wǎng)建設(shè)，從電網(wǎng)堅強程度、機組可靠性等方面有較大提升。另外我國經(jīng)濟增速逐漸放緩，經(jīng)濟增長由追求數(shù)量向追求質(zhì)量轉(zhuǎn)變，大規(guī)模電荒的可能性不大。但是電力供應短期波動的可能性仍然存在，例如煤炭去產(chǎn)能、藍天保衛(wèi)戰(zhàn)、電能替代等，市場規(guī)則設(shè)計應包含電力供應趨緊的對策。

　　（三）電力市場設(shè)計應采用漸進的方式

　　2002年五號文件提出的電力市場改革基本上采用了“休克式療法”的做法。以東北區(qū)域市場為例，完全打破省級實體，取消所有計劃電量，試圖一步到位完成電力市場改革。這種激進的改革方式不適應我國國情。

　　本輪電改中發(fā)9號文采用了漸進式的市場建設(shè)思路，其中一個重要的特征是以省級政府為電力市場建設(shè)的實施主體。省政府是履行電力供應義務的實際責任主體，電力用戶的代理者，是最合適的電力市場改革的主體。在省級政府牽頭下，市場規(guī)則、市場模式、交易品種和市場范圍等問題自然迎刃而解，這也是廣東中長期交易和現(xiàn)貨試點順利推進的最重要原因。

　　本輪改革的現(xiàn)貨市場試點省份中，也有地方采用了激進的“休克式療法”的市場建設(shè)方式，導致不僅現(xiàn)貨市場進度緩慢，連中長期電力交易的品種和規(guī)模都乏善可陳。外來電進行市場報價，是區(qū)域市場發(fā)展到一定階段后體現(xiàn)的功能，需要較為完善的區(qū)域（跨省）市場規(guī)則和技術(shù)系統(tǒng)支撐。第三方交易結(jié)算，也是較為成熟的市場模式下才產(chǎn)生的。激進做法不僅對改革沒有推動，而且遭到了巨大阻力。

　　上輪電改和本輪改革中遇到的問題都證明了電力市場化改革不能采用“休克式療法”。

　　實踐是檢驗真理的唯一標準，區(qū)域電力市場建設(shè)也應該按照漸進式的建設(shè)方式開展，市場建設(shè)起步階段要依靠各省政府推動，在建設(shè)過程中讓各省區(qū)政府認同市場配置資源的重要作用，熟悉電力市場運作規(guī)律。如果區(qū)域電力市場能夠讓參與省區(qū)分享到市場紅利，省級電力市場自然會過渡到區(qū)域電力市場，不必在區(qū)域市場起步階段就打破現(xiàn)有以省為實體的體制。

　　基于以上考慮，南方區(qū)域建設(shè)電力現(xiàn)貨市場便采用了以廣東起步的漸進式方法，并提出分“市場起步、兩級運作、一級運作”的三階段建設(shè)思路：市場起步階段，優(yōu)先確定跨省送受電計劃曲線，作為廣東省內(nèi)電力現(xiàn)貨市場的邊界條件，并以現(xiàn)貨市場價格結(jié)算跨省增送的電量；兩級運作階段，西部電廠參與市場報價，通過聯(lián)合優(yōu)化出清形成跨省送電計劃，保障清潔能源消納和西電東送，確保政府框架協(xié)議執(zhí)行，同時不影響省級現(xiàn)貨市場運作；一級運作階段，全區(qū)域?qū)崿F(xiàn)統(tǒng)一電力平衡和資源集中優(yōu)化配置。

　?。ㄋ模┻^渡階段計劃電與市場電需要有效銜接

　　漸進式的市場化改革方式，需要詳細研究計劃向市場過渡階段的市場規(guī)則，即計劃電量和市場電量在現(xiàn)貨市場的銜接。上一輪東北區(qū)域市場試點失敗后，許多專家提出試點中可以先部分電量競爭，然后逐步過渡到全電量競爭的漸進方式。適當降低參與市場競爭的電量的比例，計劃電量可以通過煤電聯(lián)動機制提高上網(wǎng)電價，平衡賬戶虧損金額不至于那樣大，或許不會那么快失敗。

　　南方（以廣東起步）電力現(xiàn)貨試點中對計劃電和市場電的銜接方式有詳細的規(guī)則。計劃電承擔對政府、重要用戶和農(nóng)電等保障性供電，因此數(shù)量對應低價的非市場化發(fā)電量確保電網(wǎng)公司購售電合理價差。政府下達的基數(shù)電量，在現(xiàn)貨市場中按金融性質(zhì)的差價合同處理，既保證了這些機組的合理收益，同時又實現(xiàn)了和現(xiàn)貨市場運營的解耦，確保計劃電對未來市場化建設(shè)推進不造成影響。

　　（五）省內(nèi)現(xiàn)貨市場與區(qū)域現(xiàn)貨市場銜接需遵循四大原則

　　盡管以省級電力現(xiàn)貨市場起步，但是我國電力市場建設(shè)的最終目標還是跨省的區(qū)域市場，實現(xiàn)資源在更大范圍內(nèi)的優(yōu)化配置。因此省內(nèi)電力現(xiàn)貨市場規(guī)則要與區(qū)域市場規(guī)則共同考慮。如果省內(nèi)市場發(fā)展反而阻礙了后續(xù)區(qū)域市場的建設(shè)，那么就是犯了“顛覆性”的錯誤。區(qū)域市場是更大范圍內(nèi)的整體優(yōu)化配置，省級市場是相對局部的優(yōu)化行為，應當包含在區(qū)域市場的優(yōu)化出清中統(tǒng)籌考慮。區(qū)域現(xiàn)貨市場相比省內(nèi)現(xiàn)貨市場是更高一級的市場，其銜接有四大原則：

　　1．區(qū)域現(xiàn)貨市場出清優(yōu)先于省內(nèi)現(xiàn)貨市場開展，不能采用省內(nèi)市場先出清，區(qū)域市場后余缺調(diào)劑的方式。省間余缺調(diào)劑方式并沒有打破省間壁壘，而打破省間壁壘是區(qū)域市場的最重要功能。送端省區(qū)推薦余缺調(diào)劑的主要目的是優(yōu)先滿足省內(nèi)負荷供應，同時避免用戶價格大幅度提升，這些目標可通過調(diào)整區(qū)域市場的價格機制和結(jié)算方法，以及制定專門的市場配套方案解決。

　　2．區(qū)域現(xiàn)貨市場要利用各省市場的“全報價和約束”信息，采用聯(lián)合出清形成跨省計劃。聯(lián)合出清優(yōu)先考慮了各省區(qū)和跨省的所有約束，確?？缡^(qū)計劃結(jié)果對于各省安全可行，即省內(nèi)市場不會發(fā)生系統(tǒng)調(diào)峰或局部斷面等約束無法滿足等問題。另外基于各省市場“全報價”參數(shù)的聯(lián)合優(yōu)化結(jié)果，確保了整個市場的總優(yōu)化目標更加接近于理論上的社會福利最優(yōu)目標。

　　3．區(qū)域現(xiàn)貨市場實現(xiàn)各省級現(xiàn)貨市場的市場耦合。區(qū)域現(xiàn)貨市場和省級現(xiàn)貨市場不是平級市場關(guān)系，市場主體在省級市場報價后，報價數(shù)據(jù)會傳送至區(qū)域市場系統(tǒng)用于聯(lián)合出清（市場主體將電量合理分解到兩個市場也是極其困難的）。若跨省市場和省內(nèi)現(xiàn)貨市場是兩個平級的市場，不僅市場交易電量要分解到兩個市場，各斷面約束也要拆分到兩個市場同時滿足，無法在日前和日內(nèi)實時市場操作實施，市場也偏離社會福利最優(yōu)的目標。

　　4．區(qū)域現(xiàn)貨市場形成的跨省計劃結(jié)果是省內(nèi)市場的邊界條件和硬約束。省內(nèi)現(xiàn)貨市場不按照外送電曲線作為邊界條件，不僅會無休止地增加協(xié)調(diào)成本，還會導致區(qū)域內(nèi)其他省區(qū)市場無法開展現(xiàn)貨交易組織。區(qū)域市場基于市場全參數(shù)的聯(lián)合出清結(jié)果，是實際運行日的EMS計劃曲線，按照這個邊界條件組織省內(nèi)現(xiàn)貨交易，既是系統(tǒng)安全運行的需要，也確保了省內(nèi)日前市場與實時市場交易結(jié)果一致。