?證券代碼：600401 證券簡稱：海潤光伏 公告編號(hào)：臨 2016-201
海潤光伏科技股份有限公司
關(guān)于與高郵經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)簽訂項(xiàng)目投資協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示
● 履約的重大風(fēng)險(xiǎn)及不確定性：本次簽訂的為項(xiàng)目投資意向協(xié)議，具體的實(shí)施進(jìn)度與執(zhí)行情況存在不確定性。
● 對(duì)上市公司當(dāng)年業(yè)績的影響：本項(xiàng)目開工建設(shè)時(shí)間尚未確定，目前對(duì)公司
2016年經(jīng)營業(yè)績無影響;另按照協(xié)議安排高郵經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)同意根據(jù)
落戶行為給予項(xiàng)目公司總額不超過1.5億元的獎(jiǎng)勵(lì)資金，該獎(jiǎng)勵(lì)資金到位時(shí)間及形式尚存在不確定性。
一、投資協(xié)議簽訂的基本情況
(一)協(xié)議簽訂情況
根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展需求，本著平等、自愿、誠信、合法原則，經(jīng)友好協(xié)商，公司于2016年12月15日與高郵經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)在高郵市簽訂了《工業(yè)項(xiàng)目投資協(xié)議書》(以下簡稱“投資協(xié)議”)，就公司在高郵市行政區(qū)域內(nèi)投資建設(shè)工業(yè)項(xiàng)目達(dá)成合作意向，項(xiàng)目計(jì)劃總投資額約50億元人民幣。項(xiàng)目經(jīng)營范圍擬為多晶硅鑄錠及切片的生產(chǎn)、銷售，由公司或公司控股子公司作為主體投資主體分期、分批實(shí)施。
本次簽署的投資協(xié)議在具體項(xiàng)目實(shí)施前尚需根據(jù)投資金額履行項(xiàng)目備案等前置審批程序和公司內(nèi)部審議程序。
(二)交易對(duì)方基本情況
1、名稱：高郵經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)
2、性質(zhì)：地方政府機(jī)構(gòu)
3、與上市公司之間的關(guān)系：無關(guān)聯(lián)關(guān)系高郵市，是世界遺產(chǎn)城市、國家歷史文化名城、國家全域旅游示范區(qū)。地處
長江三角洲，位于上海經(jīng)濟(jì)圈和南京都市圈雙重輻射區(qū)，是蘇中、蘇北重要門戶。
二、投資協(xié)議的主要內(nèi)容
甲方：江蘇省高郵經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)
乙方：海潤光伏科技股份有限公司
(一)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容
計(jì)劃總投資額約 50 億元人民幣。其中一期項(xiàng)目投資 30 億元，固定資產(chǎn)總投資約 20 億元，乙方項(xiàng)目公司注冊(cè)資金人民幣 5 億元，其中首期擬實(shí)繳人民幣
4 億元。建設(shè)廠房、辦公用房及附屬用房 7.2 萬平方米以上。項(xiàng)目公司經(jīng)營范圍
為多晶硅鑄錠及切片的生產(chǎn)、銷售，一期項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后，形成年產(chǎn)多晶硅鑄錠 2GW及切片 2GW 的規(guī)模。項(xiàng)目地址位于省道 237 西側(cè)、波司登大道南側(cè)。
(二)交易雙方的主要權(quán)利和義務(wù)
1、甲方的義務(wù)
(1)甲方同意由其墊資為乙方代建廠房、辦公樓及附屬用房等。代建費(fèi)用
由乙方或其項(xiàng)目公司在項(xiàng)目投產(chǎn)次年開始，分五年等額給付甲方。施工單位由乙方推薦，甲方與乙方共同商議后招標(biāo)確定。乙方項(xiàng)目圍墻外的綠化由甲方負(fù)責(zé)。
(2)為滿足乙方項(xiàng)目公司投產(chǎn)后的用電需求，高郵市及開發(fā)區(qū)配套建設(shè)電
力專線無償移交乙方使用;低壓部分的變電柜、電氣設(shè)備等由乙方自行負(fù)責(zé);甲方確保乙方高郵項(xiàng)目水、電、氣等的價(jià)格在現(xiàn)行價(jià)格基礎(chǔ)上給予一定優(yōu)惠。
(3)甲方承諾乙方項(xiàng)目公司自投產(chǎn)后 5 年內(nèi)給予增值稅、企業(yè)所得稅、公
司高管個(gè)人所得稅等方面的優(yōu)惠政策;為了支持乙方項(xiàng)目的發(fā)展，甲方同意根據(jù)落戶行為給予項(xiàng)目公司總額不超過 1.5 億元的獎(jiǎng)勵(lì)資金，該項(xiàng)目補(bǔ)助及獎(jiǎng)勵(lì)資金與乙方首期擬實(shí)繳的注冊(cè)資金 4 億人民幣款項(xiàng)同步到賬。1.5 億補(bǔ)貼資金由高郵開發(fā)區(qū)與乙方共同監(jiān)管、控制。乙方自有資金由乙方自由支配。
(4)甲方同意在乙方項(xiàng)目公司周邊提供配套的土地，供乙方用于國家級(jí)研
發(fā)中心和附屬設(shè)施的建設(shè);在項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)，高郵經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)提供場所供乙方在建設(shè)期 1 年內(nèi)過渡使用，乙方確保在代建廠房竣工后一年內(nèi)正式達(dá)產(chǎn);在乙方提供上市公司擔(dān)保的前提下，協(xié)助乙方高郵項(xiàng)目向相關(guān)銀行融資專項(xiàng)用于高郵項(xiàng)目的運(yùn)營。
(5)甲方支持乙方在高郵地區(qū)及揚(yáng)州地區(qū)開展光伏分布式業(yè)務(wù);在發(fā)改委
備案、國家電網(wǎng)入網(wǎng)手續(xù)等方面給予全面支持。
2、乙方的義務(wù)
(1)乙方確保首期擬實(shí)繳的注冊(cè)資金人民幣 4 億元在高郵項(xiàng)目公司登記設(shè)
立后 10 日內(nèi)到賬。
(2)乙方在甲方投資建設(shè)的項(xiàng)目必須符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)的有關(guān)規(guī)定;必須依法經(jīng)營，按章納稅;乙方負(fù)責(zé)廠房規(guī)劃設(shè)計(jì)工作，按其工藝流程施工建設(shè)，并報(bào)職能部門確認(rèn)批準(zhǔn)。
(3)乙方項(xiàng)目公司應(yīng)在 2017 年 12 月底前完成設(shè)備安裝并投產(chǎn)，確保在代
建廠房竣工后 1 年內(nèi)正式達(dá)產(chǎn)，達(dá)到本協(xié)議的相關(guān)約定。
(4)乙方主動(dòng)申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)，以享受國家相關(guān)稅收政策支持;乙方應(yīng)
在項(xiàng)目公司投產(chǎn)后一年內(nèi)，在甲方新建鑄錠、切片研發(fā)中心并開展申報(bào)晶體硅片類太陽能國家級(jí)工程技術(shù)研發(fā)中心的各項(xiàng)工作，甲方對(duì)乙方的申報(bào)工作給予支持。
(三)違約責(zé)任
1、甲方如在提供廠房和提供優(yōu)惠承諾方面嚴(yán)重違約，經(jīng)乙方書面催告仍未改善，乙方有權(quán)單方解除本合同，并要求賠償損失。
2、乙方年開票銷售及納稅達(dá)不到本協(xié)議約定要求，且無法從集團(tuán)其他公司
開票補(bǔ)足的，甲方有權(quán)降低給予乙方的稅收、土地等優(yōu)惠承諾。
三、對(duì)上市公司的影響
公司本次與高郵經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)簽訂項(xiàng)目投資協(xié)議，符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略布局。該項(xiàng)投資有利于公司為光伏產(chǎn)品的市場供給提供產(chǎn)能保障;同時(shí)，也有利于公司借助高郵市的資源優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，搶抓市場發(fā)展機(jī)遇，進(jìn)一步提高市場份額。
四、重大風(fēng)險(xiǎn)提示
1、本次簽訂的為合作框架協(xié)議，涉及的項(xiàng)目實(shí)施周期較長，將分期、分批投資，具體實(shí)施內(nèi)容和進(jìn)度存在不確定性，尚需合作雙方進(jìn)一步溝通和落實(shí)。公司將持續(xù)跟蹤后續(xù)實(shí)施過程，并按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù);
2、本次簽訂項(xiàng)目實(shí)施如因國家或地方有關(guān)政策調(diào)整、項(xiàng)目審批等實(shí)施條件
及融資環(huán)境發(fā)生變化，項(xiàng)目的實(shí)施可能存在順延、變更、中止或終止的風(fēng)險(xiǎn);
3、項(xiàng)目在具體實(shí)施時(shí)可能對(duì)公司未來現(xiàn)金流在短時(shí)間內(nèi)造成一定壓力，公
司將統(tǒng)籌資金安排，合理確定資金來源、支付方式等，確保項(xiàng)目順利實(shí)施;
4、公司將根據(jù)合作事項(xiàng)進(jìn)展情況，按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
等有關(guān)要求及時(shí)履行審批程序及信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
海潤光伏科技股份有限公司董事會(huì)
2016 年 12 月 15 日
