2016年底，國家發(fā)展改革委、國家能源局聯(lián)合印發(fā)了《電力中長期交易基本規(guī)則（暫行）》（以下簡稱《基本規(guī)則》），規(guī)定了電力中長期交易的品種、周期、方式、價格機(jī)制、時序安排、執(zhí)行、計量結(jié)算及合同電量偏差處理、輔助服務(wù)等內(nèi)容，建立了相對完整的電力中長期交易規(guī)則。近日，國家能源局綜合司印發(fā)了關(guān)于落實(shí)《基本規(guī)則》有關(guān)事項的通知。就有關(guān)方面關(guān)心的問題，記者采訪了國家能源局市場監(jiān)管司主要負(fù)責(zé)人。
問：為什么要制定《基本規(guī)則》？
答：深化電力體制改革、推進(jìn)電力市場建設(shè)是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策部署?！吨泄仓醒?國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）配套文件二《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實(shí)施意見》（發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號）明確提出，我國電力市場建設(shè)目標(biāo)是“逐步建立以中長期交易規(guī)避風(fēng)險，以現(xiàn)貨市場發(fā)現(xiàn)價格，交易品種齊全、功能完善的電力市場，在全國范圍內(nèi)逐步形成競爭充分、開放有序、健康發(fā)展的市場體系”。 按照“總體設(shè)計、分步實(shí)施、由簡到繁、逐步完善”的電力市場建設(shè)基本思路，以及“鼓勵→規(guī)范→深化”的電力市場化交易實(shí)施步驟，在現(xiàn)階段現(xiàn)貨交易和中長期交易相結(jié)合的電力市場尚未建立的情況下，結(jié)合當(dāng)前實(shí)際，《基本規(guī)則》旨在規(guī)范和整合目前全國各地開展的電力直接交易、跨省跨區(qū)交易、合同轉(zhuǎn)讓交易、輔助服務(wù)補(bǔ)償?shù)雀黝惤灰祝苿有纬奢^為完整的電力中長期交易體系，實(shí)現(xiàn)各類交易依法有序開展。
制定出臺《基本規(guī)則》，是按照“管住中間、放開兩頭”的電力改革基本思路，著力建立科學(xué)合理的多品種市場化交易機(jī)制，還原電能的商品屬性。
制定出臺《基本規(guī)則》，將電力中長期交易品種進(jìn)行了通盤考慮和有機(jī)整合。市場主體可依規(guī)則參加全部交易，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)和電力交易機(jī)構(gòu)在交易組織實(shí)施和交易結(jié)果執(zhí)行中的職責(zé)定位更加清晰和全面，最大限度減少自由裁量權(quán)，也有利于政府加強(qiáng)監(jiān)管，確保交易公平公正。
制定出臺《基本規(guī)則》，是國家對電力市場建設(shè)總體設(shè)計的工作要求。原電監(jiān)會時期出臺了大用戶直接交易、發(fā)電權(quán)交易、跨省跨區(qū)交易等一系列市場交易規(guī)則，結(jié)合本輪電力體制改革的新特點(diǎn)、新要求，有必要對相關(guān)規(guī)則進(jìn)行整合、補(bǔ)充、完善，確保國家能源局在市場規(guī)則制定工作中不缺位?！痘疽?guī)則》吸收了原電監(jiān)會2005年10號令、11號令現(xiàn)行有效的成分，以及各地電力中長期交易經(jīng)驗及有效做法，防止市場無序、過度干預(yù)和過度競爭，確保電力市場建設(shè)和市場化交易“不跑偏、不走樣”。
通過《基本規(guī)則》規(guī)范各地交易規(guī)則的基本框架、基本原則和基本內(nèi)容，維護(hù)電力交易主體的合法權(quán)益，促進(jìn)電力市場交易統(tǒng)一、開放、競爭、有序，有利于打破省間市場壁壘，促進(jìn)資源在更大范圍內(nèi)優(yōu)化配置。
問：電力中長期交易的品種有哪些？
答：《基本規(guī)則》明確，目前電力中長期交易品種主要包括：電力直接交易、跨省跨區(qū)交易、合同電量轉(zhuǎn)讓交易、輔助服務(wù)補(bǔ)償交易等，鼓勵開展分時（如峰谷平或帶曲線）電量交易。每一個交易品種都可采用不同的交易方式（雙邊、集中、掛牌等）和交易周期（年、月），從而形成多品種、多方式、多周期的市場交易體系。
其中，跨省跨區(qū)交易必要條件是需跨發(fā)電調(diào)度控制區(qū)，即交易主體不在一個發(fā)電調(diào)度控制區(qū)范圍，不是以地理位置劃分是否屬于跨省跨區(qū)交易?！包c(diǎn)對網(wǎng)專線輸電的發(fā)電機(jī)組（含網(wǎng)對網(wǎng)專線輸電但明確配套發(fā)電機(jī)組的情況）視同為受電地區(qū)發(fā)電企業(yè)，不屬于跨省跨區(qū)交易，納入受電地區(qū)電力電量平衡，并按受電地區(qū)要求參與市場”的主要考慮是與規(guī)劃初衷保持一致，因為這類跨省跨區(qū)配套電源規(guī)劃已納入受電地區(qū)電源規(guī)劃，因此不應(yīng)再視為“傳統(tǒng)的跨省跨區(qū)”單列一類，明確其市場交易將納入受電地區(qū)。
問:如何處理優(yōu)先發(fā)電和電力中長期交易的關(guān)系？
答：《基本規(guī)則》明確優(yōu)先發(fā)電是一種中長期交易。優(yōu)先發(fā)電一經(jīng)確定，即可視為一種政府授權(quán)合同，其作為中長期合同的本質(zhì)與市場交易形成的中長期合同沒有區(qū)別，應(yīng)遵守《基本規(guī)則》?！痘疽?guī)則》規(guī)定，將國家指令性計劃、政府間框架協(xié)議等優(yōu)先發(fā)電直接轉(zhuǎn)為中長期合同予以落實(shí)，實(shí)現(xiàn)了“計劃”與“市場”的并軌和全部中長期電量的規(guī)則統(tǒng)一。
國際上成熟的電力市場案例中，目前仍然存在一部分政府授權(quán)的優(yōu)先發(fā)電合同。由購售雙方按照政府明確的電量、電價簽訂差價合同，通過現(xiàn)貨市場出清，合同覆蓋電量執(zhí)行合同電價，合同偏差電量執(zhí)行現(xiàn)貨市場交易價格。優(yōu)先發(fā)電應(yīng)逐步向這個方向過渡。
問：電力中長期交易的價格機(jī)制如何設(shè)計？《基本規(guī)則》能夠降低電價和用能成本嗎？
答：《基本規(guī)則》明確了電力中長期交易的成交價格由市場主體通過自主協(xié)商等市場化方式形成，任何第三方不得干預(yù)。計劃電量現(xiàn)階段可執(zhí)行政府定價，未來隨著電力市場化進(jìn)程和政府定價的放開逐步采取市場化定價方式。
《基本規(guī)則》明確，已核定輸配電價的地區(qū)，電力直接交易按照核定的輸配電價執(zhí)行，降低中間環(huán)節(jié)成本，讓利終端用戶，釋放改革紅利。
《基本規(guī)則》的出臺重在建立科學(xué)、合理的市場化交易機(jī)制，在發(fā)售電兩側(cè)引入競爭，形成“多買多賣”交易格局，提高效率，由市場形成價格。按照正常的市場規(guī)律，在當(dāng)前電力供需形勢下，電價自然會有一定程度降低。但我們也注意到，部分地方為了強(qiáng)行降低用電電價，指定降價幅度、交易電量和交易對象，不利于建立正常的市場價格傳導(dǎo)機(jī)制?！痘疽?guī)則》旨在建立科學(xué)合理的市場化交易機(jī)制，電價漲還是降由市場主體根據(jù)電力供需形勢和成本變化等因素采用自主協(xié)商等市場化方式?jīng)Q定，“建機(jī)制”是《基本規(guī)則》出臺的目的。
問：《基本規(guī)則》如何保障國家能源發(fā)展政策的有效落實(shí)？
答：《基本規(guī)則》為保障國家能源發(fā)展政策的落實(shí)，圍繞促進(jìn)清潔能源消納、調(diào)整能源結(jié)構(gòu)的目標(biāo)有針對性地進(jìn)行了市場機(jī)制設(shè)計。
《基本規(guī)則》在交易組織時序上作了統(tǒng)籌安排，規(guī)定年度交易按以下順序開展：首先，確定跨省跨區(qū)優(yōu)先發(fā)電。為落實(shí)國家能源發(fā)展政策，確保清潔能源送出，跨省跨區(qū)送受電中的國家計劃、地方政府協(xié)議送電量優(yōu)先發(fā)電，并推動該部分電量逐步市場化。其次，確定省內(nèi)優(yōu)先發(fā)電（燃煤除外）。各地可結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，優(yōu)先安排規(guī)劃內(nèi)的風(fēng)電、太陽能等可再生能源保障性收購小時，以及可再生能源調(diào)峰機(jī)組優(yōu)先發(fā)電，再按照中發(fā)〔2015〕9號文配套文件四《關(guān)于有序放開發(fā)用電計劃的實(shí)施意見》（發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號）中明確的二類優(yōu)先發(fā)電順序合理安排。再次，開展年度雙邊、集中競價交易。明確先雙邊、后競價，如果年度雙邊交易已滿足全部年度交易需求，可不開展集中競價交易。最后，確定燃煤發(fā)電企業(yè)基數(shù)電量。只有當(dāng)不參與市場用戶購電需求大于上述優(yōu)先發(fā)電和年度交易結(jié)果之和時，才存在基數(shù)電量。同時，明確燃煤發(fā)電企業(yè)基數(shù)電量應(yīng)按照國家發(fā)展改革委、國家能源局確定的比例逐年縮減，直至完全取消。
這一順序體現(xiàn)了國家推進(jìn)能源體制革命、調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、構(gòu)建清潔低碳高效能源體系的精神，從市場機(jī)制總體設(shè)計上做到有保有壓，保障清潔能源消納，充分尊重市場主體自主意愿，再安排一部分燃煤基數(shù)電量，做到發(fā)電計劃有序放開。
問：《基本規(guī)則》為什么確定了四種偏差處理方式但主推“預(yù)掛牌月平衡偏差方式”？
答：這是《基本規(guī)則》的一大創(chuàng)新?！痘疽?guī)則》要求參與電力交易的用戶全部電量均應(yīng)通過市場購買，電力系統(tǒng)總的發(fā)用雙方功率在物理上一定是實(shí)時平衡的，當(dāng)任一方任一主體出現(xiàn)偏差時，電力系統(tǒng)偏差就產(chǎn)生了，需要進(jìn)行調(diào)整以滿足實(shí)時平衡要求，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。復(fù)雜的是，引起偏差的原因極有可能是發(fā)用雙方多個主體同時作用的結(jié)果，解決問題的最好、也是最簡單的方式就是開展電力實(shí)時（平衡）市場，這也是國際上通行的做法。目前在電力現(xiàn)貨市場平衡機(jī)制尚未建立的情況下，隨著市場交易量的放大，偏差電量也將會越來越大，處理不好會引發(fā)市場主體之間的矛盾，這也是《基本規(guī)則》設(shè)計偏差處理方式首先要考慮的問題。
《基本規(guī)則》明確中長期合同偏差主要通過在發(fā)電側(cè)采用預(yù)掛牌月平衡偏差方式進(jìn)行處理，優(yōu)先發(fā)電、基數(shù)電量合同優(yōu)先結(jié)算。這從根本上改變了以前“計劃電量兜底”的模式，即優(yōu)先保障市場交易電量，通過計劃電量滾動調(diào)整消除偏差；建立了“市場調(diào)整偏差電量”的概念，也就是要讓“市場電”在電力市場中發(fā)揮應(yīng)有作用，無論什么偏差，最終通過市場化方式處理，更能體現(xiàn)市場主體意愿。同時，發(fā)電企業(yè)每月報價較每日報價工作量少，在市場起步階段給予市場主體逐漸適應(yīng)的過程。
《基本規(guī)則》也充分考慮了各地發(fā)電計劃放開進(jìn)程以及電源負(fù)荷結(jié)構(gòu)不同等特點(diǎn)，以及原有的偏差電量處理習(xí)慣，調(diào)度方式及相應(yīng)技術(shù)支持系統(tǒng)調(diào)整需要一定時間，除預(yù)掛牌方式外，不鼓勵但允許各地在計劃放開較?。ɡ缧∮?0%）情況下沿用等比例調(diào)整和滾動調(diào)整方式。
問：《基本規(guī)則》為什么鼓勵帶電力曲線交易？
答：功率曲線是改革現(xiàn)階段計劃電量分配制度的“門檻”。有了功率曲線，就可以確定發(fā)用雙方實(shí)時的偏差責(zé)任，通過購買平衡服務(wù)或收取再調(diào)度費(fèi)的方式滿足實(shí)時平衡，逐步啟動電力現(xiàn)貨市場建設(shè)。因此，《基本規(guī)則》鼓勵開展帶電力曲線的嘗試，如“鼓勵按峰、平、谷段電量（或按標(biāo)準(zhǔn)負(fù)荷曲線進(jìn)行集中競價）”，“采用發(fā)用電調(diào)度曲線一致方式執(zhí)行合同的電力用戶，不再執(zhí)行峰谷電價，按直接交易電價結(jié)算”，“發(fā)電企業(yè)全部合同約定了交易曲線的，按合同約定曲線形成次日發(fā)電計劃”，“電力直接交易雙方發(fā)用電曲線一致的，對應(yīng)電量不分?jǐn)傉{(diào)峰輔助服務(wù)補(bǔ)償費(fèi)用”等規(guī)定。
問：市場主體可通過哪些手段降低違約風(fēng)險？
答：《基本規(guī)則》為市場主體提供了年度、月度、3日（合同轉(zhuǎn)讓）三個避險的時間機(jī)會，可采取合同轉(zhuǎn)讓、互保協(xié)議、次月分解計劃調(diào)整三種手段進(jìn)行調(diào)整。
《基本規(guī)則》提出的合同轉(zhuǎn)讓交易，不僅包括傳統(tǒng)的發(fā)電合同交易，還包括市場主體之間的“用電合同交易”，合同轉(zhuǎn)讓交易原則上應(yīng)早于合同執(zhí)行3日之前完成，即只要提前三天以上判斷出無法完全履行合同(全部或部分)，即可通過合同轉(zhuǎn)讓方式規(guī)避違約風(fēng)險。
《基本規(guī)則》允許發(fā)電企業(yè)之間以及電力用戶之間簽訂電量互保協(xié)議，一方因特殊原因無法履行合同電量時，經(jīng)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)安全校核通過后，由另一方代發(fā)（代用）部分或全部電量，從而促進(jìn)市場主體間合作避險，也可推動售電公司作為整合用戶和發(fā)電企業(yè)的平臺，充分引導(dǎo)、培育市場主體的市場意識，從而激活整個市場。
當(dāng)然，市場風(fēng)險是客觀存在的，違約也要承擔(dān)責(zé)任，通過一些約束性條款倒逼各類市場主體增強(qiáng)市場意識、發(fā)展新技術(shù)、提高負(fù)荷預(yù)測精度，從而提高整個電網(wǎng)運(yùn)行的安全性是必要的，也是符合電力市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的。
問：為什么《基本規(guī)則》有效期定為三年？
答：電力中長期交易雖是電力市場建設(shè)的重要內(nèi)容，但現(xiàn)貨交易是科學(xué)、完備的電力市場中不可或缺的關(guān)鍵組成部分。電力現(xiàn)貨交易對軟硬件支撐能力和市場主體專業(yè)技術(shù)素質(zhì)要求較高，涉及電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)、具備分時計量功能的自動化抄表系統(tǒng)改造和計量管理、電力系統(tǒng)調(diào)度運(yùn)行管理方式變革等多方面工作，需要2-3年的準(zhǔn)備時間。先行出臺《基本規(guī)則》并暫定有效期三年，是為將來及時調(diào)整規(guī)則，建立電力中長期交易與現(xiàn)貨交易相結(jié)合的電力市場機(jī)制做準(zhǔn)備。同時也體現(xiàn)了國家發(fā)展改革委、國家能源局有序推進(jìn)電力市場建設(shè)的路徑安排，即：現(xiàn)階段先鼓勵和規(guī)范電力中長期交易，以此培育市場意識，建立公平、合理、自主的市場環(huán)境，并積極研究準(zhǔn)備開展電力現(xiàn)貨交易；今后將在總結(jié)市場運(yùn)行經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，探索開展電力現(xiàn)貨交易和與之配合的電力中長期交易模式，逐步形成“中長期交易穩(wěn)定市場預(yù)期、規(guī)避市場風(fēng)險，現(xiàn)貨交易發(fā)現(xiàn)市場價格、保障實(shí)時平衡”的電力市場新機(jī)制。
問：一些地區(qū)先行出臺的交易規(guī)則與《基本規(guī)則》不一致的怎么辦？為推動《基本規(guī)則》落地，下一步擬開展哪些工作？
答：《基本規(guī)則》出臺前，一些地區(qū)先行出臺了交易規(guī)則，進(jìn)行積極探索，但部分條款與《基本規(guī)則》精神不盡相符。下一步，我局?jǐn)M開展以下工作推動《基本規(guī)則》盡快落地。
一是加強(qiáng)宣貫工作。要求國家能源局各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)將《基本規(guī)則》轉(zhuǎn)發(fā)至各市（區(qū)、縣）能源主管部門、有關(guān)電力企業(yè)、各主要電力用戶、有關(guān)電力交易機(jī)構(gòu)，使市場主體盡快熟悉《基本規(guī)則》的具體內(nèi)容。同時，要求國家能源局各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，采取專題研討、培訓(xùn)會等多種形式深入宣貫《基本規(guī)則》，推動地方政府有關(guān)部門及市場主體領(lǐng)會文件要求。
二是抓緊制修訂各地中長期交易規(guī)則（細(xì)則）。要求國家能源局各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)盡快組織開展轄區(qū)內(nèi)電力中長期交易規(guī)則（細(xì)則）制修訂工作。未制定規(guī)則（細(xì)則）的地區(qū)依據(jù)《基本規(guī)則》抓緊制定，已制定規(guī)則（細(xì)則）的地區(qū)依據(jù)《基本規(guī)則》進(jìn)行修改完善。在制修訂工作中，要充分征求并聽取地方政府有關(guān)部門、有關(guān)電力企業(yè)、各主要電力用戶的意見建議。制修訂工作完成后，將細(xì)則報國家發(fā)展改革委、國家能源局備案。
三是抓緊建設(shè)技術(shù)支持系統(tǒng)和開展人員培訓(xùn)。要求國家能源局各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)在細(xì)則制修訂工作完成并報備后，抓緊組織電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)建設(shè)或完善技術(shù)支持系統(tǒng)，做好相關(guān)人員培訓(xùn)，具備條件后及時組織規(guī)范開展電力中長期交易。
四是防范市場風(fēng)險，確保電力安全。各地要以確保電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行為前提開展電力中長期交易，做好市場風(fēng)險防范。電力調(diào)度機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行交易安全校核責(zé)任，認(rèn)真落實(shí)交易計劃，保障實(shí)時平衡和系統(tǒng)安全；電力交易機(jī)構(gòu)要提前研判，防范市場風(fēng)險；發(fā)電企業(yè)、電力用戶要嚴(yán)格執(zhí)行調(diào)度指令，不得因參與電力中長期交易影響電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
五是各地要在電力中長期交易規(guī)則（細(xì)則）制修訂工作中堅持發(fā)揮市場的作用。注重在《基本規(guī)則》基礎(chǔ)上深化、細(xì)化，盡可能減少或避免各方自由裁量空間，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用。特別是注意糾正與《基本規(guī)則》不符的作法。國家能源局派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)要發(fā)揮職能作用，確?！痘疽?guī)則》落到實(shí)處。對于嚴(yán)重偏離《基本規(guī)則》要求的，將按規(guī)定暫停該地區(qū)電力中長期交易，待整改完畢后再行推進(jìn)。
