為進一步加強和規(guī)范內(nèi)控評價工作，促進公司各級責任主體不斷強化體系建設和風險管控能力，維持提升內(nèi)部控制管理水平，王坪發(fā)電公司根據(jù)總部文件《關于編報2017年度內(nèi)部控制評價報告的通知》,近期開展2017年度內(nèi)部控制實施情況自我評價工作。該工作設立四級指標指導各級實施自我評價，通過對照評價指標，完善相關規(guī)章制度，規(guī)范流程，及時發(fā)現(xiàn)風險點，達到預控風險，防治結(jié)合的目的。
王坪發(fā)電公司從內(nèi)控設計完整性評價、內(nèi)控執(zhí)行有效性評價兩個方向，公司治理、組織管理、人力資源管理、企業(yè)文化、社會責任、內(nèi)部審計、風險管理、項目投資管理、工程項目管理、生產(chǎn)管理、經(jīng)營管理、財務管理、資產(chǎn)管理、綜合行政管理、內(nèi)部報告、信息系統(tǒng)、反舞弊、內(nèi)部控制評價18項業(yè)務指標進行了評價。
該評價過程采用抽樣調(diào)查、訪談、調(diào)查表、現(xiàn)場查驗等方法，評價風險事件發(fā)生的可能性及影響程度，確定風險級別，編寫風險清單；風險評估人員根據(jù)業(yè)務實際，對風險發(fā)生的原因、在公司的主要表現(xiàn)和風險的影響、控制情況及分布等內(nèi)容進行分析，對不同級別風險采取相應控制措施。
此次評價工作從根本上增強風險管理意識，進一步發(fā)揮風險管理職能，提高風險管控能力，建立健全風險控制機制，并根據(jù)風險評估和風險管理評價結(jié)果，積極落實整改措施。
