2020年，在南方電網(wǎng)公司率先實施供應(yīng)鏈風險管理;2021年，電網(wǎng)企業(yè)供應(yīng)鏈風險管理體系通過中國電力企業(yè)聯(lián)合會評審;2022年，供應(yīng)鏈風險管理工作實現(xiàn)所有分子公司及大集體企業(yè)全覆蓋……作為南方電網(wǎng)公司首家試點單位，2020年以來，貴州電網(wǎng)公司在沒有范本可參考、沒有先例可學習的情況下，創(chuàng)新建立以“六問三見”“四分三到”“兩查一定”為核心的供應(yīng)鏈風險管理體系，且一直以“建立機制、聚焦關(guān)鍵、延伸管理”的工作思路先行先試，持續(xù)深化體系建設(shè)，筑牢供應(yīng)鏈風險管控防線。
建立機制 風險識別常態(tài)化
“查找比對《退庫(沖紅)作業(yè)指導書》有相關(guān)規(guī)定，確認新增風險點，對原有風險條目修編，增加管控節(jié)點……”通過落實供應(yīng)鏈風險管理體系，貴州電網(wǎng)公司貴陽供電局副總經(jīng)理李巍在供應(yīng)鏈第42周工作計劃中自我排查出風險點，并制定了后續(xù)工作計劃。
在貴州電網(wǎng)公司供應(yīng)鏈域，得益于“人人辨風險、事事問風險”機制的建立，類似的風險識別，省、地、縣所有在崗人員都需結(jié)合業(yè)務(wù)事項，每周開展一次，確保每崗每人“識風險”。
“不分崗位、不分級別，周工作計劃每個人都要按照‘六問三見’‘四分三到’‘兩查一定’的思路開展風險辨識，并進行地級到省級的傳遞和審核，確保風險事前識別、事中管控、事后反思。”貴州電網(wǎng)公司供應(yīng)鏈部副總經(jīng)理鄧松介紹，針對新增的風險點，還需要把其納入風險基準庫，充分發(fā)揮“傳幫帶”輻射作用，切實強化全員風險意識，做到風險識別常態(tài)化、長效化。
“六問”，即有無廉潔、交付、作業(yè)、財產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、合規(guī)風險;“三見”，即見人、見事、見管理。“四分”，即分管理層、分專業(yè)、分風險類型、分風險等級;“三到”，即到部門、到崗位、到相關(guān)方。“兩查”，即查業(yè)務(wù)指導書、作業(yè)指導書;“一定”，即定標準。
以問題為導向，貴州電網(wǎng)公司建立供應(yīng)鏈域問題臺賬，及時對巡視巡察、審計、專業(yè)檢查、投訴舉報和會議審核發(fā)現(xiàn)的問題進行識別和評估。今年以來，共計識別新增風險36387條，已全部納入風險基準庫。
在此過程中，為了讓從業(yè)人員從“怕業(yè)務(wù)被找出風險”向“主動查業(yè)務(wù)風險”轉(zhuǎn)變，貴州電網(wǎng)公司還結(jié)合典型案例開展廉潔風險教育，營造人人“學風險、講風險、控風險”氛圍，推動黨建與風險管理深度融合，強化供應(yīng)鏈從業(yè)人員風險意識、合規(guī)意識。
聚焦關(guān)鍵 風險管控與采購管理深度融合
“供應(yīng)鏈域采購業(yè)務(wù)是關(guān)鍵，在深化供應(yīng)鏈風險管理體系的應(yīng)用過程中，我們充分聚焦于此。”貴州電網(wǎng)公司供應(yīng)鏈部專責史蕾介紹。為此，貴州電網(wǎng)公司對于采購方案全部實行“三庫”版本制管理，且固化匯報模板，所有采購方案和采購結(jié)果均開展風險分析，實現(xiàn)基于變化的重大風險防控。
具體來說，就是所有的采購方案均要按照“六問三見”“四分三到”“兩查一定”思路開展風險評估，在經(jīng)過聯(lián)席會審議時，需在最后對評估結(jié)果進行匯報，真正把風險管控與采購管理進行深度融合。
與此同時，為了提升采購的規(guī)范性，貴州電網(wǎng)公司還將采購業(yè)務(wù)風險分析融入采購管理制度修編中，今年以來，結(jié)合制度執(zhí)行風險分析，修編下發(fā)2項采購管理制度，切實將風險防控嵌入采購業(yè)務(wù)流程，融入制度規(guī)定。
“我們還把直接采購業(yè)務(wù)納入省級集中管控，建立合同入口把關(guān)機制，嚴控違規(guī)直接采購，實現(xiàn)了關(guān)鍵風險的重點防控。”史蕾說。目前，貴州電網(wǎng)公司針對135個項目運用評審現(xiàn)場風險交底機制，促進合規(guī)風險和廉潔風險大幅降低。同時，下發(fā)242份監(jiān)控預警單督促整改，致使風險管控有效前置。
針對“關(guān)鍵人”，貴州電網(wǎng)公司則建立招標人代表履職前“兩個談話”機制與評審現(xiàn)場風險交底機制，實現(xiàn)廉潔風險事前防控，提升評審現(xiàn)場風險防控能力。
延伸管理 所有分子公司及大集體企業(yè)全覆蓋
今年6月，南方電網(wǎng)公司印發(fā)《關(guān)于加強專業(yè)公司和大集體企業(yè)采購管理的通知》明確提出，要堅持“以一元化管多元化”原則，落實“等同管理”要求，推進專業(yè)公司和大集體企業(yè)的采購活動規(guī)范化開展。
為促進大集體企業(yè)健全采購管理體制機制和風險防范機制，實現(xiàn)與管制類業(yè)務(wù)規(guī)范化采購“等同管理”，貴州電網(wǎng)公司建立“大集體企業(yè)采購業(yè)務(wù)聯(lián)席審議機制”，對大集體企業(yè)實施的采購方案、采購結(jié)果開展聯(lián)席審議。
“我們通過對大集體企業(yè)采購項目進行前置把關(guān)，著力解決大集體企業(yè)采購管理方面存在的基礎(chǔ)薄弱、問題頻發(fā)多發(fā)、供應(yīng)鏈風險管控不力等短板。”鄧松說，從而在根源上解決大集體企業(yè)采購領(lǐng)域的廉潔風險、合規(guī)風險，推進大集體企業(yè)采購業(yè)務(wù)實現(xiàn)規(guī)范前提下的效率和效率基礎(chǔ)上的規(guī)范。
目前，貴州電網(wǎng)公司共計召開聯(lián)席會議22次，審核下屬分子公司及大集體企業(yè)采購方案86個，切實提升風險防控能力。
與此同時，貴州電網(wǎng)公司還在今年8月下發(fā)了《2022年供應(yīng)鏈風險管理體系深入推進實施方案》，5家分子公司、10家大集體企業(yè)全面承接，實現(xiàn)全覆蓋。“只要涉及供應(yīng)鏈域的工作，都需要全員按周開展風險識別、全業(yè)務(wù)按周開展風險評估、全鏈條按周開展風險辨識，并運用統(tǒng)一表單開展風險識別與管控，形成本單位的供應(yīng)鏈風險基準庫，并實施動態(tài)管控。”史蕾介紹。
此外，由南方電網(wǎng)公司牽頭，貴州電網(wǎng)公司承辦的《電力企業(yè)供應(yīng)鏈合規(guī)風險管理實施指南》修編工作目前已接近尾聲，貴州電網(wǎng)公司將持續(xù)跟進，確保如期下發(fā)，促進供應(yīng)鏈風險管理水平再上新臺階。 (龍定錦 柴利達 侯正權(quán))
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