國網(wǎng)數(shù)字科技控股有限公司(國網(wǎng)雄安金融科技集團有限公司) 董事長、黨委書記 王繼業(yè)
黨的二十大報告中指出，堅持全面依法治國，推進法治中國建設(shè)。國網(wǎng)數(shù)科控股公司(國網(wǎng)雄安金科公司)深入學習貫徹習近平法治思想，貫徹落實法治央企、法治國網(wǎng)建設(shè)工作部署，持續(xù)提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，圍繞電網(wǎng)數(shù)字化、電子商務(wù)、金融科技、數(shù)字科技創(chuàng)新四個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以發(fā)展為根本、以創(chuàng)新為驅(qū)動、以制度為保障、以合規(guī)為基石，全面提升現(xiàn)代企業(yè)管理效能。
堅持黨的領(lǐng)導，確保合規(guī)管理正確方向。國網(wǎng)數(shù)科控股公司黨委堅定不移用黨的創(chuàng)新理論指導合規(guī)管理實踐和推動工作，始終把加強法治建設(shè)、合規(guī)管理作為守正創(chuàng)新、行穩(wěn)致遠的重要基礎(chǔ)保障，切實發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實作用，滾動編發(fā)法治企業(yè)建設(shè)第一責任人履職清單，壓實法治建設(shè)主體責任。
搭建務(wù)實高效的動態(tài)合規(guī)管理體系。強化頂層設(shè)計，將合規(guī)管理融入國網(wǎng)數(shù)科控股公司“十四五”發(fā)展規(guī)劃。黨委、董事會定期審議法治企業(yè)建設(shè)(合規(guī)管理)工作情況報告，指導建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應的制度和合規(guī)管理體系，結(jié)合平臺企業(yè)特點建立穿透式動態(tài)合規(guī)管理機制，推進大數(shù)據(jù)風控平臺建設(shè)應用，推動建成法律合規(guī)、風控、審計、紀檢巡察協(xié)同體系。
立足平臺企業(yè)特點，建成動態(tài)合規(guī)管理機制。國網(wǎng)數(shù)科控股公司結(jié)合電網(wǎng)數(shù)字化、電子商務(wù)、金融科技及數(shù)字科技創(chuàng)新業(yè)務(wù)實際，建立了具有數(shù)字科技平臺特色的全面、全鏈、全程穿透式動態(tài)合規(guī)管理機制。近年來，在持續(xù)完善電商平臺、金融科技、網(wǎng)絡(luò)安全與個人信息保護、數(shù)據(jù)安全、平臺反壟斷等五大監(jiān)管合規(guī)的同時，將合規(guī)管理體系覆蓋面擴大到人財物以及科技、安全、項目、運營、市場等管理領(lǐng)域，強化基礎(chǔ)管理、項目外包和工程建設(shè)等領(lǐng)域的合規(guī)管理，實現(xiàn)合規(guī)全覆蓋。切實將國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度標準固化到業(yè)務(wù)流程，形成閉環(huán)有效的審查機制、管理機制和監(jiān)督機制，確保合規(guī)風險可控在控。
針對不同類型平臺業(yè)務(wù)，分別制訂電商平臺業(yè)務(wù)、金融科技業(yè)務(wù)、大數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)合規(guī)審查分類指引等規(guī)范性文件，進行分類指導，實施全口徑合規(guī)審查，將平臺業(yè)務(wù)按不同類別進行關(guān)鍵環(huán)節(jié)分解和全鏈條穿透式合規(guī)審查，實現(xiàn)全生命周期的動態(tài)合規(guī)管控。
針對監(jiān)管導向尚不明確的新興業(yè)務(wù)，探索形成法律合規(guī)部門與外聘律師雙重審查機制。建立動態(tài)對標整改機制，及時跟蹤新出臺的法律法規(guī)、監(jiān)管政策和市場風險事件，進行對標分析、合規(guī)風險提示或明確整改要求，形成閉環(huán)管理，杜絕合規(guī)風險事件。
發(fā)揮數(shù)字科技賦能作用，護航平臺業(yè)務(wù)合規(guī)運營。國網(wǎng)數(shù)科控股公司打造“1+1+3”大數(shù)據(jù)風控平臺(即一個合規(guī)管理系統(tǒng)、一個風險交易實時決策系統(tǒng)和全域風險監(jiān)測預警、風險量化、業(yè)務(wù)審計三個子系統(tǒng))，監(jiān)測預警合作機構(gòu)異動、監(jiān)管處罰、互聯(lián)網(wǎng)輿情等風險事件，及時告警和處置相關(guān)合規(guī)風險。作為國家電網(wǎng)公司唯一的區(qū)塊鏈司法存證應用試點單位，國網(wǎng)數(shù)科控股公司在區(qū)塊鏈司法存證領(lǐng)域積極探索，超前開展區(qū)塊鏈技術(shù)應用法律問題研究，在推動技術(shù)發(fā)展的同時，確保技術(shù)應用依法合規(guī)。
打造“五位一體”體系，協(xié)同保障共促創(chuàng)新發(fā)展。國網(wǎng)數(shù)科控股公司大力推進“業(yè)務(wù)+專業(yè)”深度融合發(fā)展，創(chuàng)新打造法律、合規(guī)、風控、審計、紀檢巡察“五位一體”大合規(guī)大風控大監(jiān)督體系。結(jié)合發(fā)展實際，融合合規(guī)管理“三道防線”和風險內(nèi)控“三道防線”要求，創(chuàng)新建立了業(yè)務(wù)、合規(guī)、風控、監(jiān)督各負其責的“四道防線”體系，梳理形成“四道防線”職責關(guān)系圖譜，定期更新重點風險防范職責矩陣和重要業(yè)務(wù)風險關(guān)鍵控制點矩陣，重點針對“四道防線”補強合規(guī)風險短板，全面壓實“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”“管業(yè)務(wù)必須管風險”責任要求。建成信息共享、協(xié)同檢查、一體整改、聯(lián)席會商、協(xié)同監(jiān)督問責的風險聯(lián)防聯(lián)控機制。
國網(wǎng)數(shù)科控股公司大力倡導“全員合規(guī)”文化，推動實現(xiàn)從被動合規(guī)向主動合規(guī)轉(zhuǎn)變、從監(jiān)管合規(guī)向全面合規(guī)深化、從成本合規(guī)向價值合規(guī)跨越，發(fā)揮“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念的引領(lǐng)、熏陶作用，加強業(yè)法融合、業(yè)規(guī)融合，以合規(guī)為基石奮力推進公司“一體四翼”高質(zhì)量發(fā)展。
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