創(chuàng)新抽查機(jī)制，扎緊制度籠子，明晰責(zé)任，管住權(quán)力，防控風(fēng)險(xiǎn)，閉環(huán)落實(shí)，是壓實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”的關(guān)鍵所在。國網(wǎng)河北省電力公司唐縣供電分公司創(chuàng)新設(shè)立“三級抽查”落實(shí)機(jī)制,把“兩個(gè)責(zé)任”貫徹落實(shí)融入到生產(chǎn)經(jīng)營工作全流程，抓住重要崗位、重大事項(xiàng)、重要環(huán)節(jié)等風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，實(shí)施“日?；眲討B(tài)全覆蓋管理，將“兩個(gè)責(zé)任”落細(xì)、落實(shí)，達(dá)到“源頭防控、管理監(jiān)控、流程控制、責(zé)任控制”，供電服務(wù)水平顯著提升，“兩個(gè)責(zé)任”壓實(shí)落地生根。
一、“三級抽查”落實(shí)制的主要做法
（一）完善體系，建立起“三級抽查”落實(shí)制。突出崗責(zé)體系和工作流程有機(jī)結(jié)合，部門、崗位、環(huán)節(jié)橫向制約，上下級之間縱向控制，構(gòu)建“自查風(fēng)險(xiǎn)→三級聯(lián)動→監(jiān)察督導(dǎo)→完善制度→預(yù)警防控”的“三級抽查”流程。
一是明確“三級抽查”層次。分管副總經(jīng)理——定向抽查，隨時(shí)對分管部室（供電所）開展各項(xiàng)抽查，對各類違反工作紀(jì)律、管理紀(jì)律的行為進(jìn)行約談并責(zé)令整改；職能部門——牽頭抽查，營銷部、黨群部、人資部、辦公室等，組織開展全面的抽查，并將抽查結(jié)果及時(shí)匯總報(bào)至績效辦；部室主任（所長）——日常抽查，督促部室（供電所）成員按要求開展生產(chǎn)經(jīng)營管理、行政管理、黨風(fēng)廉政等工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)監(jiān)督、及時(shí)上報(bào)潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化日常管理。期間，黨群部全程參與發(fā)揮好監(jiān)督的再監(jiān)督職能；績效辦及時(shí)匯總抽查結(jié)果，定期編發(fā)抽查運(yùn)行通報(bào)，強(qiáng)化績效管理。
二是排查崗位風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋。聚焦源頭防控，以部門崗責(zé)為基礎(chǔ)，以“兩個(gè)責(zé)任”落實(shí)為重點(diǎn)，主要是依照部門職責(zé)，以崗位自查為主，結(jié)合部門督查、組織審查等，從年初開始先后4次組織各個(gè)部室對職責(zé)內(nèi)的工作，按重要崗位、重大事項(xiàng)、重要環(huán)節(jié)深入細(xì)致地排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、關(guān)鍵點(diǎn)，查找出必須實(shí)行抽查的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)76個(gè)，建立起詳細(xì)的抽查指標(biāo)臺賬。著重考慮發(fā)生頻率高、主觀因素影響大、危害損失程度重等因素，列出“高中低”三個(gè)等次，引導(dǎo)干部員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識。
三是完善制度形成閉環(huán)鏈條。針對查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和流程再造，清理、修訂、補(bǔ)充和完善了現(xiàn)有的制度機(jī)制7項(xiàng)，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，邊查邊改，邊考核邊完善，以“三級抽查”為總抓手，實(shí)現(xiàn)“源頭防控-檢查管控-督查監(jiān)控”的閉環(huán)鏈條，打造績效管理良性循環(huán)。今年以來，編制制定完善了《重大案件操作規(guī)范》，規(guī)范了生產(chǎn)經(jīng)營管理行為，增強(qiáng)了管理工作的針對性，提高了管理效率；細(xì)化了《勞務(wù)派遣人員績效管理辦法》，加強(qiáng)了對勞務(wù)派遣人員的管理；建立了“每周總經(jīng)理辦公會匯報(bào)制度”，要求每周供電所例會由辦公室主任和黨群部主任同時(shí)參加，分別匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查、“三級”抽查和督辦事項(xiàng)的落實(shí)情況，明晰責(zé)任，督促落實(shí)。
?。ǘ┚珳?zhǔn)把脈，實(shí)施“四化”管理源頭防控。設(shè)立起“標(biāo)準(zhǔn)化”抽查指標(biāo)、“規(guī)范化”抽查流程、“動態(tài)化”抽查方式和“日常化”問題處理渠道，以確?！叭壋椴椤睂訉勇鋵?shí)到位。
一是抽查指標(biāo)“標(biāo)準(zhǔn)化”。將“三級抽查”落實(shí)制與管理崗位的流程設(shè)置、崗位職能、管理標(biāo)準(zhǔn)有機(jī)結(jié)合，統(tǒng)一抽查指標(biāo)制定原則，對指標(biāo)設(shè)計(jì)堅(jiān)持明確的、可衡量、現(xiàn)實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，分別對省市公司、公司下達(dá)督查指標(biāo)進(jìn)行承接分解，并轉(zhuǎn)化為本級抽查指標(biāo)，保證督查、自查指標(biāo)制定規(guī)則的一致性。比如，在稽查環(huán)節(jié)加大了對審理、執(zhí)行環(huán)節(jié)的抽查；在營銷環(huán)節(jié)，加強(qiáng)了對退補(bǔ)電量、減免電費(fèi)事項(xiàng)的抽查；在管理環(huán)節(jié)，著重抽查文書使用、流程是否到位；在經(jīng)營環(huán)節(jié)，著重抽查欠費(fèi)管理、疑點(diǎn)數(shù)據(jù)等；在供電服務(wù)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)擴(kuò)登記、供電報(bào)修方面的風(fēng)險(xiǎn)；在行政黨務(wù)方面，主要是加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理、“兩學(xué)一做”“紀(jì)律行動”規(guī)定動作開展情況、印章、公文管理等等。
二是抽查流程“規(guī)范化”。梳理相關(guān)部門職責(zé)，列明工作要點(diǎn)清單，實(shí)現(xiàn)工作流程平面化、圖形化。每一層級的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對應(yīng)防控措施，實(shí)現(xiàn)對工作流程的有效監(jiān)控，規(guī)范行政裁量權(quán)行使，保證業(yè)務(wù)操作和制度執(zhí)行的透明度。一方面，抽查動態(tài)運(yùn)行，明確抽查頻率、抽查責(zé)任人；另一方面實(shí)，行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)動態(tài)管理，在干部工作崗位發(fā)生調(diào)整、工作重點(diǎn)發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)修正風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，調(diào)整完善相應(yīng)的防范手段，及時(shí)更新到“三級抽查”中，確保無遺漏。今年以來，圍繞干部遵章守紀(jì)、工作作風(fēng)、各項(xiàng)學(xué)習(xí)等風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位和業(yè)務(wù)，累計(jì)進(jìn)行了23次抽查，共計(jì)抽查410余人次，發(fā)布《工作通報(bào)》9期，在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)存在案卷內(nèi)容不完整、簽字蓋章不齊全、出發(fā)文書不規(guī)范等問題；截至目前累計(jì)發(fā)現(xiàn)問題6項(xiàng)并及時(shí)責(zé)令相關(guān)部門和責(zé)任人進(jìn)行改正，約談2人，有效規(guī)范管理工作和操作流程，發(fā)揮了“三級抽查”防控管理風(fēng)險(xiǎn)的作用。
三是抽查方式“動態(tài)化”。抽查工作與績效管理環(huán)環(huán)相扣，對業(yè)務(wù)職能部門、基層部門、后勤部門實(shí)行差別考評，同時(shí)采用“比例計(jì)分法”，統(tǒng)籌考慮各部門的業(yè)務(wù)量和承擔(dān)的抽查指標(biāo)數(shù)量，盡量做到公正、公平，調(diào)動工作積極性。另外，制作抽查績效考評工具盒，將工作臺賬、得失分記錄表等考評工具統(tǒng)一整理使用，保證考評結(jié)果有理、有據(jù)、有節(jié)。截至目前，公司績效辦共錄入管理臺賬67條，績效管理扣分合計(jì)46.3分，下發(fā)績效管理通報(bào)9期，組織召開績效評議會7次，強(qiáng)化了“抽查—完善—提高”的績效管理的過程控制。
四是問題處理“日常化”。形成反饋解決問題的快速通道，打造一條“抽查、監(jiān)督、預(yù)警”的閉環(huán)鏈條，搭建起抽查重大事項(xiàng)提醒平臺，建立起雙向溝通機(jī)制，及時(shí)掌握工作進(jìn)度和重點(diǎn)指標(biāo)完成情況。通過抽查的過程控制，強(qiáng)化對進(jìn)度和質(zhì)量的管理，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)處理，發(fā)現(xiàn)苗頭性問題及時(shí)解決。今年以來，累計(jì)下發(fā)21條預(yù)警信息，向管理部門提出了整改意見9條，發(fā)揮了“三級抽查”的貫穿作用。
?。ㄈ└倪M(jìn)完善，提升“三項(xiàng)”能力走在前列?！叭壋椴椤敝卦谔嵘粘９芾硭?，落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，建立規(guī)范管理，高效服務(wù)的長效機(jī)制，且變?yōu)楦刹繂T工的自覺行動。
一是更加“盡好責(zé)”。通過不斷提高權(quán)力運(yùn)行的透明度和公信力，“三級”監(jiān)督使日?？毓苡行н\(yùn)行于生產(chǎn)經(jīng)營日常工作。苗頭性問題第一時(shí)間得到了解、發(fā)現(xiàn)和解決，干部員工的思想動態(tài)第一時(shí)間掌握，強(qiáng)化學(xué)習(xí)教育，使規(guī)范管理、嚴(yán)格自律變?yōu)橐环N習(xí)慣；使按規(guī)矩辦事，按程序運(yùn)行變?yōu)橐环N自覺行動，進(jìn)一步改變了干部員工的精神面貌，營造出風(fēng)清氣正的干事氛圍。
二是更加“用好權(quán)”。通過強(qiáng)化自我修正和后期完善，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、查找不足、改進(jìn)措施，及時(shí)修訂新的崗位職責(zé)，避免“空白區(qū)”發(fā)生。加強(qiáng)過程監(jiān)控，實(shí)時(shí)動態(tài)跟進(jìn)，對不適應(yīng)形勢變化和要求的管理規(guī)范、規(guī)定、辦法及時(shí)完善，初步形成了“完善—提高—再完善—再提高”的動態(tài)循環(huán)過程。今年以來，共召開講評會4次，充實(shí)新措施27條，依法治企的整體水平得到提升。
三是更加“執(zhí)好紀(jì)”。各崗位每個(gè)環(huán)節(jié)有標(biāo)準(zhǔn)、有內(nèi)容、有責(zé)任、有考核，實(shí)現(xiàn)全過程的留痕式監(jiān)督、控制、管理。同時(shí)，做到了與績效管理同步，實(shí)施獎懲。對抽查工作進(jìn)行等級評定，按有問題率高低進(jìn)行排序，把抽查得分與每月、每季進(jìn)行的績效考核掛鉤，合力實(shí)施獎懲舉措。對于抽查合格率特別低的部門、個(gè)人，由部門負(fù)責(zé)人在講評會上進(jìn)行說明，并提出下一步的解決措施，良性循環(huán)不斷提高防控風(fēng)險(xiǎn)的能力。
二、進(jìn)一步推進(jìn)“三級抽查”落實(shí)制
“三級抽查”落實(shí)制，雖然在前期的執(zhí)行中，取得了較好效果，但需要根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營新形勢新任務(wù)和落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”以及績效管理的新要求，不斷完善和改進(jìn)。
（一）完善配套制度。逐步建立完善“三級抽查”落實(shí)制運(yùn)行的相關(guān)配套制度，進(jìn)一步細(xì)化評價(jià)、考核、問責(zé)、追究標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化各環(huán)節(jié)、各部門之間的運(yùn)行流程，使“三級抽查”更有針對性，責(zé)任更加明確。
?。ǘ┟鞔_監(jiān)控重點(diǎn)?！爸悄鼙砣采w”后，工作重點(diǎn)將轉(zhuǎn)向抓維護(hù)與管理，通過挖掘管理潛力，彌補(bǔ)生產(chǎn)經(jīng)營缺口。同時(shí)，“三級抽查”工作要根據(jù)工作職能的轉(zhuǎn)變，適時(shí)動態(tài)的對各崗位風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新排查，使“三級抽查工作”更貼近工作實(shí)際。
?。ㄈ┮揽啃畔⒅巍Ｒ鸩酱罱ㄆ稹叭壋椴樾畔⒒芾砥脚_”。依托廉政管理平臺，完善“三級抽查落實(shí)機(jī)制”信息技術(shù)平臺，嵌入任務(wù)定制、業(yè)務(wù)辦理、環(huán)節(jié)處理、后續(xù)管理等功能模塊，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)處理的全程記錄和管理，并從設(shè)計(jì)上盡可能將規(guī)范管理、監(jiān)督管理、預(yù)防提醒、提高效能方面的功能反映出來。突出以崗責(zé)為基礎(chǔ)，以業(yè)務(wù)流程為主線，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)處理的全程記錄和管理，以重點(diǎn)崗位重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)督為重點(diǎn)，達(dá)到防控風(fēng)險(xiǎn)問題的目的。
?。ㄋ模┤谌肟冃Ч芾??！叭壋椴椤敝卦谔嵘粘９芾硭?，將轉(zhuǎn)變職能、改進(jìn)作風(fēng)落到實(shí)處，真正使干部員工做到內(nèi)化于心，外化于行。應(yīng)按照績效管理的總體要求，結(jié)合實(shí)際，統(tǒng)籌安排，將“三級抽查”與生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理、供電服務(wù)、黨風(fēng)廉政建設(shè)等重點(diǎn)工作有機(jī)結(jié)合起來，正確處理加強(qiáng)“三級抽查”與提高工作效能的關(guān)系，努力做到相互促進(jìn)，規(guī)范運(yùn)行，取得實(shí)效。（田光輝）
